因存在内控制度不完善等问题 中证协对19家网下投资者接纳自律措施

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北京商报讯(记者 孟凡霞 李海媛)8月13日,中证协示意对19家网下投资者接纳自律措施。据悉,为贯彻落实证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行营业归位尽责的指导意见》有关要求,连续增强网下投资者自律治理,维护新股刊行秩序,近期,针对部门科创板项目报价一致性较高的线索,中证协会同上交所对19家网下机构投资者开展团结现场检查。

检查及案件处置中发现,相关网下投资者主要存在内控制度不完善、订价依据不充实、未严酷推行订价决议程序、事情稿本未妥善保留等问题。凭证有关划定,根据投资者违规情节严重水平,中证协对上述19家存在违规情形的投资者接纳响应自律措施。其中,对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月,对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金治理人暂停新增配售工具注册一个月,对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金治理人给予警示。

此外,中证协还提到,下一步将继续坚持“建制度、不干预、零容忍” 目的,贯彻落实《指导意见》要求,增强检查监视、强化行为羁系、完善自律规则,进一步增强与沪深证券生意所等部门的羁系协作,加大对网下投资者违规行为的处罚力度,构建优越的网下投资者生态环境,切实维护市场化刊行订价秩序。

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